Lista de Exercícios CPA-10: Sistema Financeiro Nacional

O Conselho Monetário Nacional (CMN) é o órgão máximo _______________ do sistema financeiro nacional. O Banco Central do Brasil (BACEN), por sua vez, trabalha para que o sistema financeiro funcione de acordo com as regras definidas pelos órgãos _____________. O Banco Central do Brasil faz parte da estrutura ____________. Já os bancos comerciais seriam classificados como componente da estrutura _________________ do sistema.

Qual alternativa abaixo completa corretamente as palavras nas lacunas acima?

O _____________________ é o órgão máximo normativo do Sistema Financeiro Nacional. Complete a frase com a alternativa correta:

Quais representantes do setor público compõem o Conselho Monetário Nacional (CMN)?

Tem a função de autorizar, fiscalizar, regular e normatizar as instituições do Sistema Financeiro, garantindo a eficiência na circulação de moeda em território nacional. Tais funções são atribuídas a qual instituição do Sistema Financeiro Nacional?

Sobre a Comissão de Valores Mobiliários (CVM):

I – Possui a função de autorizar e regular as emissões de papel-moeda;

II – Faz parte do Sistema Financeiro Nacional e pertence ao campo da estrutura de supervisão;

III – Fiscaliza a negociação e intermediação no mercado de valores mobiliários;

IV – Adapta o volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia nacional e ao seu processo de desenvolvimento.

V – Efetua a compra e venda de títulos de sociedades de economia mista e empresas do Estado.

Quais são as atribuições de responsabilidade da CVM?

Fiscalizar as operações das entidades fechadas de previdência complementar faz parte das atribuições de qual órgão?

Criar, organizar e consolidar procedimentos que permitam a autorregulação do mercado de capitais. Esta competência é de responsabilidade de qual instituição?

Compõe obrigatoriamente a carteira de um banco múltiplo:

Um banco múltiplo com carteira comercial e de sociedade de crédito imobiliário estará autorizado a:

Um investidor pessoa física decide comprar ações. Em qual instituição este investidor terá de abrir uma conta-corrente para aplicar o seu investimento?

Qual é o valor mínimo exigido em investimentos financeiros para se tornar um investidor profissional?

Sobre publicidade e divulgação de Material Técnico dos fundos de investimento, analise:

I – Todo o material divulgado é de responsabilidade do administrador e do auditor do fundo de investimento;

II – O divulgador deve obter permissão expressa do administrador do fundo antes de veicular o material;

III – Os materiais publicitários ou técnicos divulgados pelos fundos de investimento podem ser analisados pela ANBIMA com base em denúncias oriundas de outras instituições participantes.

Está(ão) correta(s) a(s) seguinte(s) alternativa(s):

No que se refere ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimentos (CFI), o Prospecto do fundo de investimento deve conter os seguintes componentes, exceto:

Todo material divulgado é de responsabilidade de quem realiza a divulgação. Todavia, o divulgador deve obter permissão para veicular o material do(s):

Sobre a publicidade e divulgação de material técnico dos fundos de investimento, assinale a alternativa incorreta:

A responsabilidade de quem realiza a divulgação de todo o material divulgado recai sobre o(s):

O SFN é composto de órgãos supervisores, normativos e intermediários (operadores). São órgãos intermediários:

As instituições que compõem o Sistema Financeiro Nacional (SFN) são responsáveis por:

O órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional (SFN) é o: